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关于深化投融资体制改革的实施意见

2018-02-09   来源:市委办公厅

中共济南市委
济南市人民政府
关于深化投融资体制改革的实施意见
(2018年2月9日)
  为全面贯彻落实党的十九大精神,深化投融资体制改革,打造审批事项最少、办事效率最高、服务质量最优的投融资环境,根据中央关于深化投融资体制改革的有关意见精神,按照省委、省政府有关安排部署,结合我市实际,提出如下实施意见。
  一、加快由投融资平台向投融资主体转变
  (一)积极推进投融资平台转型发展。探索设立以行业板块为依托、产融相结合的新型投融资平台,济南城市投资集团有限公司、济南城市建设集团有限公司、济南产业发展投资集团有限公司、济南轨道交通集团有限公司、济南金融控股集团有限公司、济南文旅发展集团有限公司 (以下简称市六大投融资集团)要突出主责主业,明确产业定位,提高资本运营能力,着力打造具有鲜明特色的国有资本投资运营平台。(责任单位:市国资委、市六大投融资集团)
  (二)抓好相关移交资产的注入、剥离和再注入。做好市属国有企业清产核资、财务审计等工作,暂未实施资产整合注入的经营性事业单位,要尽快进行企业改制,将改制后的资产根据企业性质进行分类整合,并纳入相应市投融资集团管理。在一次注入的基础上,剥离不属于市六大投融资集团功能定位及发展方向的企业资产和业务,合并同类项,二次整合注入到其他企业。(责任单位:市编办、市国资委、市财政局、市六大投融资集团)
  (三)清理高成本资金和僵尸企业,盘活土地资源。开展清理企业高成本资金工作,在全面摸排的基础上,采取置换、提前还贷等措施,降低企业资金成本。全面清理僵尸企业,对清产核资过程中发现的严重亏损、经营无望的企业,坚决实施关停并转、清算退出。进一步盘活土地资源,将原投融资平台储备的土地,统一纳入市土地储备中心储备,并保持适当的宽松度和灵活性,确保市各投融资集团合理用地需求和重点工程进度不受影响。(责任单位:市国资委、市财政局、市国土资源局、市六大投融资集团)
  (四)理顺运营、管理、人才和考核机制。理顺运营机制,明确界定市六大投融资集团所属项目及资产性质,对公益类和准公益类项目,坚持社会性导向,坚决杜绝增加政府债务或带来隐性债务;对经营类项目,坚持效益导向,向市六大投融资集团充分授权,确保国有资产保值增值。理顺管理机制,规范市六大投融资集团法人治理结构,推行扁平化管理模式,完善对经理层的市场化选聘机制。理顺人才机制,大力引进懂企业管理、懂资本运作、懂市场运营的各类投融资人才,不断提升市六大投融资集团专业化水平。理顺考核机制,建立年度考核与任期考核相结合、结果考核与过程评价相统一、考核结果与奖惩措施挂钩的考核制度。(责任单位:市国资委、市六大投融资集团)
  二、加快由间接融资向直接融资转变
  (五)建立直接融资后备企业动态数据库。参照上市条件及规则,培育一批上市后备企业入库,筛选一批债券融资后备企业入库,吸引一批场外市场挂牌后备企业入库,形成 “优选一批、培育一批”的细分梯次格局,全面掌握企业融资需求和培育进展情况,推动更多符合条件的企业利用资本市场直接融资。 (责任单位:市金融办、市国资委、市科技局、市经济和信息化委、济南金融控股集团有限公司等)
  (六)大力发展股权融资。开展企业上市推进年活动,加快推进规模企业规范化公司制改制,推动十大千亿级产业相关企业到主板、中小板、创业板及境外证券市场上市融资。推进市级投融资平台燃气、水务、建筑、大众餐饮、文化旅游等优质资源整合上市。依托资本市场开展国有企业混合所有制改革,鼓励国有企业以上市为目标开展并购重组,实现间接上市。 (责任单位:市金融办、市国资委、市六大投融资集团)
  (七)积极推进债券等直接融资。合理扩大债券融资规模,积极发展企业债券、公司债券、非金融企业债务融资工具等融资模式,设立债券融资风险缓释基金,为债券融资提供增信服务,对合作机构提供增信补贴;培育发展私募市场,壮大私募股权投资机构,引导私募市场服务实体经济;大力发展股权投资基金和创业投资基金,鼓励民间资本采取私募等方式发起设立主要投资于公共服务、生态环保、基础设施等领域的投资基金,政府通过认购基金份额等方式予以支持。 (责任单位:市金融办、市发改委、市财政局、市国资委、市工商局、人民银行济南分行营业管理部、济南产业发展投资集团有限公司、济南金融控股集团有限公司)
  三、加快由财政拨款向财政投资转变
  (八)发挥政府基金引导作用。设立济南新旧动能转换基金,充分发挥政府资金的杠杆作用,运用市场化手段,撬动政策性银行、商业银行、保险机构的金融资本和社会资本,用于支持新旧动能转换重点领域。在推动基础设施建设的同时,同步导入推动新旧动能转换先行区发展的产业资源,扩大产业发展类基金规模,发挥产业基金的引导作用,重点支持十大千亿级产业和战略性新兴产业等优质产业发展,优先推动高科技、高附加值的产业项目在新旧动能转换先行区落地。设立轨道发展基金等城市发展类基金,探索利用 “地铁+社区+上盖物+基金”模式解决轨道交通建设资金问题,并通过市场化运作提高投资和管理效率。设立金融类基金,鼓励市相关投融资集团采取收购上市公司并形成控股的模式,通过注入有价值的资产实现整体上市,打造资本市场的 “济南板块”。 (责任单位:市财政局、市金融办、市国资委、市发改委、人民银行济南分行营业管理部、市六大投融资集团等,各县区政府)
  (九)发展政府性融资担保机构。探索建立项目资本金持续补充机制,充分考虑地方财政承受能力,做好风险防控工作,鼓励发展壮大一批主业突出、实力较强的政府性融资担保机构,形成数量适中、结构合理、竞争有序、稳健运行的新型融资担保机构体系。(责任单位:市财政局、市金融办、济南金融控股集团有限公司等)
  四、加快由政策化向市场化转变
  (十)营造公平开放的企业投资环境。按照 “非禁即入”的原则,依法平等开放投资领域。深化垄断行业、基础设施和社会事业等领域改革,进一步放开交通、水利、环保、能源、市政工程等基础设施以及医疗、养老、教育、文化、体育、旅游、科技等社会服务领域的市场准入。加快放开垄断行业的竞争性环节,坚决取消对民间资本单独设置的附加条件和歧视性条款。 (责任单位:市发改委等)
  (十一)积极推动政府与社会资本合作。加快建立全市统一的PPP项目库,对政府负责且适宜市场化运作的能源、交通、农业、林业、水利、环保、市政、教育、科学、文化、卫生、体育等基础设施和公共服务领域项目,鼓励社会资本通过PPP模式,利用政府付费、可行性缺口补助、使用者付费、特许经营等方式全程参与项目建设及运营管理。健全 PPP模式制度体系,用好PPP项目专项债券、PPP项目专项基金、PPP项目资产证券化等,公平选择社会资本合作伙伴,增强公共产品供给能力。推行项目联审机制,建立合理投资回报机制和多样化退出机制,为 PPP项目加快落地及规范实施提供强有力的制度保障。(责任单位:市财政局、市发改委、济南金融控股集团有限公司等)
  (十二)加快培育政府投资项目代建制市场。对政府投资的公共服务和公共管理类项目,实行委托合同管理,按照投资、建设、监管、使用职能分开的原则,选择专业化项目管理单位代理建设,项目建成后交付使用单位。完善代建制相关政策,培育成熟的代建市场和团队,确定合理的代建费用标准,对实施代建制的项目实行清单管理,制定切实可行的代建制操作流程,提高项目建设管理专业化、规范化水平,将适合代建的政府投资项目推向市场,引入竞争机制。(责任单位:市发改委等)
  (十三)着力推进国有企业优质资产证券化。优化整合国有企业内部资源,实现国有资产价值最大化,依托可产生预期稳定现金流的公路、垃圾污水处理、物业、保障性住房、大型设备租赁等存量资产,加强与证券、基金、评级公司等中介机构合作,将收益权及债权通过打包、评级等手段实现资产证券化,并通过出售资产回收现金,实现重点领域的再投入、再发展。 (责任单位:市国资委、市财政局、市发改委、济南金融控股集团有限公司等)
  五、加快由财政输血到金融造血转变
  (十四)推进政银企合作。开展银企对接合作提升年活动,发挥政府 “中间人”的联系作用,探索建立政银企信息共享机制,为项目找资金,为资金找项目。建立金融融资项目数据库,根据入库情况为企业选择合适的融资方式。大力推进 “企业上云”,充分发挥省融资服务网络平台作用,引导金融机构扩大信贷投放规模。 (责任单位:市金融办、发改委、人民银行济南分行营业管理部)
  (十五)加强与保险资金的合作。大力发展债权投资计划、股权投资计划、资产支持计划等融资工具,引导保险机构、保险资产管理机构等发起设立私募基金,支持重大基础设施、民生工程、新型城镇化等领域项目。支持济南金融控股集团有限公司等参股本地保险企业。 (责任单位:市金融办、市国资委、市财政局、济南金融控股集团有限公司等)
  (十六)加快实施金融招商。推进外地金融机构在我市落地,建立金融招商投资项目库,积极推动设立专业性保险公司、证券法人机构等,引进和培育融资租赁、消费金融、汽车金融、私募基金等新兴金融类法人机构,不断提升我市金融聚集度和辐射能力。(责任单位:市金融办、市发改委、市财政局、市投资促进局、人民银行济南分行营业管理部、济南金融控股集团有限公司)
  六、加快融资渠道由单一向灵活多样转变
  (十七)用活政策性贷款。建立政府与政策性、开发性金融机构及保险机构等定期对接机制,用好政策性银行的融资政策,在前期策划包装、项目手续办理等方面加强与政策性银行衔接,以简捷合规方式落实项目贷款,获取长周期、低成本资金,用于支持棚改、能源、交通、水利、养老等重大工程项目建设。 (责任单位:市财政局、市金融办、市国资委、济南金融控股集团有限公司、人民银行济南分行营业管理部等)
  (十八)用活地方政府债券。建立健全规范的地方政府举债融资机制,加大新增政府债券额度,用于公共领域重点项目建设。严格落实国家土地储备等领域专项债券管理规定,完善地方债券管理机制,积极申请发行和使用项目收益与融资需求平衡的专项债券,并争取在我市开展土地储备领域专项债券试点工作。(责任单位:市财政局、市金融办、市国土资源局等)
  (十九)用活政府购买服务政策。设立承接国家开发银行、农业发展银行等政策性信贷资金通道,推进统贷统还,加快资金周转,提升棚改进度。设立周转资金池,用于贷款资金暂时不能到位的项目,待项目贷款资金到位后立即归还,循环用于后续项目。设立专项偿债基金,解决好贷款还款周期与土地一次性出让之间的错配问题,并将政府购买棚改服务的对应片区土地出让后形成的收入中用于政府购买棚改贷款本息支出的部分作为偿债基金,用来偿还市本级购买棚改服务资金,资金额结余较大时,可统筹用于全市土地收储、城市基础设施建设和棚改旧改等项目,有效防范债务风险。 (责任单位:市财政局、市金融办、市国土资源局、人民银行济南分行营业管理部、济南城市投资集团有限公司等)
  七、加快资本由虚向实转变
  (二十)优化金融空间布局。结合推进区域性产业金融中心建设,举全市之力建设金融聚集区,同步加快高端商务、金融和总部经济的招商力度,打造立足山东、辐射周边、引领全省发展的金融商务高地。积极创建国家级产业金融综合改革试验区,在产业金融创新发展方面先行先试,培育壮大山东新金融产业园等新金融、类金融发展平台。鼓励做大做强融资租赁、信托等行业,整合我市国有持股的信托、融资租赁行业股权,助力产业金融中心建设。 (责任单位:市金融办、市财政局、市国资委、人民银行济南分行营业管理部、济南金融控股集团有限公司、历下区和市中区政府)
  (二十一)加快推动本地金融机构做大做强。积极推动齐鲁银行、济南农村商业银行等本地法人机构通过增资扩股、引进战略投资者、上市等方式增强资本实力,更好地服务实体经济发展。支持齐鲁银行和浪潮集团分别成立消费金融公司和集团财务公司,鼓励泰山财产保险股份有限公司设立各类合规金融机构。
  (责任单位:市金融办、市国资委、市财政局、济南金融控股集团有限公司等)
  八、加快由善管向善用转变
  (二十二)拓展新型融资工具。允许符合条件的民间资本管理公司开展债券投资、受托资产管理、私募基金管理、不良资产收购处置和资产证券化等业务。积极推进科技创新型企业投贷联动工作,鼓励金融机构提供投资、贷款、租赁、证券等综合金融服务,争取在我市开展金融机构以适当方式依法持有企业股权试点。探索使用应收账款质押融资业务、延伸产业链金融、供应链金融等新金融产品,加快解决中小企业抵押担保融资问题。 (责任单位:市金融办、市经济和信息化委、人民银行济南分行营业管理部、市发改委、市财政局、市科技局、市国资委、市国税局、市地税局、济南金融控股集团有限公司)
  (二十三)拓宽国外融资渠道。积极引进外商直接投资,拓展引资领域,鼓励股东实施境外借款;着力推进我市投融资平台、优质企业到境外发债,为符合条件的企业境外上市融资提供支持,拓宽直接融资渠道,分散融资风险;主动对接亚洲基础设施投资银行、金砖银行、绿色气候基金组织等新设国际机构,合理、有效利用外债资金开展业务合作;积极争取国际金融组织和外国政府贷款,引进国际先进的技术装备和管理经验,弥补项目资金、技术以及管理经验的不足。 (责任单位:市金融办、市财政局、市投资促进局、市发改委、市国土资源局、人民银行济南分行营业管理部)
  九、加快由强化控向强化防转变
  (二十四)建立金融风险防范部门协调机制。积极防范担保圈风险,依托人民银行征信系统、商业银行数据信息,对大额授信风险企业进行准确识别和监测,做到提前预警。防范互联网金融风险,加大对网络借贷、股权众筹等重点领域的排查力度,促进互联网金融规范有序发展。积极防范非法集资风险,加大对非法集资、金融诈骗等违法犯罪活动的打击力度,全力维护社会和谐稳定。积极防范流动性风险,严防因个别企业资金链断裂造成区域性金融风险和社会风险。大力防范债券违约风险,定期排查有潜在违约风险的企业,做到早预警、早处置。 (责任单位:市金融办、市工商局、市财政局、市公安局、人民银行济南分行营业管理部)
  (二十五)加强信用信息平台建设。结合智慧城市建设,积极推动有关部门加快整合应用全社会领域信用数据,完善市级公共信用信息平台,实现与省公共信用信息平台、市政务服务平台、市事中事后监管服务平台的互联互通。全面推行 “双随机、一公开”监管,加强随机抽查结果运用和信息共享。建立政府信用联合惩戒机制,对违法违规投资主体和建设行为,在后续项目审批、资金扶持、银行贷款等方面实施联合惩戒。 (责任单位:市发改委、市编办、市经济和信息化委、市科技局、市金融办、市工商局、人民银行济南分行营业管理部)
  十、完善保障措施
  (二十六)加强组织领导,提高政府决策执行力。成立市政府投融资决策委员会,负责全市投融资工作的组织协调和推进落实。进一步规范政府投资项目管理,强化政府投资规划、计划和项目评审工作,着力提高政府投资效益。成立市政府引导基金领导小组,负责组织协调基金管理相关工作。建立投融资体制改革责任落实考评机制,充分发挥第三方评估作用,定期评估投融资体制改革成效,将评估结果充分运用到政策制定、执行、督查、整改全过程。将投融资体制改革工作作为督查重点,对工作进展缓慢、影响整体进程的,按照有关规定实施问责。 (责任单位:市委督查室、市政府督查室、市发改委、市财政局、市国资委、市审计局、市城乡建设委、市规划局、市国土资源局、市金融办等、各县区政府)
  (二十七)加快简政放权,激发社会投资活力。严格执行《济南市企业投资项目核准目录清单》 (济政办发 〔2017〕59号),加大简政放权力度,按照审批层级一体化要求,做到应放尽放。落实企业投资核准事项最少化要求,对实行备案制的项目提供网上快捷备案服务,不得设置任何前置条件;对实行核准制的项目,只保留选址意见、用地预审作为前置条件。推进投资项目报建审批手续精简合并,推行企业投资项目多评合一、合并评审模式,对确需保留的审批事项实施流程再造,打通项目开工前的 “最后一公里”。开展企业投资项目承诺制试点工作,推动形成宽审批、严监管、重诚信的管理机制。(责任单位:市发改委、市编办、市政务服务中心管理办公室、市经济和信息化委、市规划局、市国土资源局、市城乡建设委、市环保局、市法制办等)
   (二十八)突出全过程管理,提高政府投资效力。加强政府投资计划编制,建立政府投资项目库,编制政府投资项目三年滚动计划和年度计划,并与财政中期规划和年度计划相衔接,未纳入投资年度计划的,原则上不安排政府投资。加强政府投资项目建设管理,严格政府投资项目建设规模、标准、工期管理,强化概算执行和造价控制。完善监管体系,进一步落实重大项目稽察、竣工验收、后评价制度,推行第三方机构独立评价,强化评价结果应用。加强政府投资项目审计监督,确保项目合法开工、建设过程合规有序、投产后规范运行。 (责任单位:市发改委、市财政局、市城乡建设委、市审计局等)
  (二十九)提升服务水平,进一步优化营商环境。创新行政审批模式,推行投资项目审批首问负责、容缺受理、绿色通道、代办服务等机制,用好投资项目在线审批监管平台,制定我市“零跑腿”和 “最多跑一次”办事清单和实施方案,推动行政审批制度改革向精简、规范、协调、高效的方向发展。加快中介服务市场化进程,探索建立网上中介超市,清理规范中介服务事项,实行清单管理。提升综合服务管理水平,实行 “阳光执法”。加强涉企经营服务性收费监管,降低企业经营成本。(责任单位:市政务服务中心管理办公室、市发改委、市投资促进局、市财政局、市工商局等)
  (三十)强化统筹推进,凝聚投融资改革合力。依托各类媒体加强对投融资体制改革工作的宣传引导,及时做好相关政策解读工作。强化正向激励,切实用好容错、纠错、防错、信访诬告查处等 “四位一体”的保障机制和正向激励机制,真正做到为担当者担当、让实干者实惠。各级各部门要充分认识深化投融资体制改革的重要性和紧迫性,将思想和行动统一到市委、市政府安排部署上来,明确职责任务,互相支持配合,形成推进投融资改革工作的强大合力。 (责任单位:市发改委、市财政局、市国资委、市城乡建设委、市规划局、市国土资源局、市金融办、市政务服务中心管理办公室、市国税局、市地税局、市工商局等)
(责任编辑:高昊)